深圳 北京 | 中国金融基础全体系【赠5套在线课】
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讲师A：孙海波老师 金融监管研究院创始人，法询金融董事长
讲师B：刘诚燃老师 金融监管研究院副院长
讲师C：王志毅老师 金融监管研究院副院长
讲师D：周毅钦老师 金融监管研究院副院长
讲师E：王老师 某大型券商著名银行业分析师
中国人民大学金融学硕士，CFA持牌人，知名金融业首席分析师，中国人民大学国际货币研究所特聘研究员，国家金融与发展实验室银行业研究中心特聘研究员。
开设有公众号“王剑的角度”，文章受到市场关注。所在团队2016、2017年获新财富最佳分析师评级银行业第一名。
讲师F：吴老师 资深外汇专家，12 年一线外汇监管从业经验。
曾任职于国家外汇管理局宁波市分局经常项目处、资本项目处；人
民银行上海总部国际部、人民银行总行囯际司、人民银行驻美州（纽约）代表处；
讲师G：邹老师 国浩律师事务所。
讲师H：毛老师 国内知名证券公司固定收益证券部执行董事、FICC结构金融业务负责人，主要负责FICC产品及衍生品创设与投资、结构化产品、跨境投融资、黄金租赁及碳金融业务等
讲师I：贺老师 某权威交易场所固定收益业务专家，具备丰富的资产证券化业务审核及监管经验。
基础篇：
| 地点 | 时间 |
| 北京 | 2018.8.2-5 |
进阶篇：
| 地 点 | 时 间 |
| 深圳 | 2018.7.26-29 |
| 北京 | 2018.8.23-26 |
参会费：9000/人（3人以上可享受团购优惠）
也可以单独报名两个阶段的课程，费用如下：
基础篇：5200/人
进阶篇：5800/人
完成课程学习后，将获颁金融监管研究院制作的精美证书！！
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刘老师：153 1711 0675 （微信同号）
一、资管系列课程
共计29节课程，价值：500元；
二、债券基础系列课程
共计45节课程， 价值：500元
三、PPP基础系列课程
共计21节课程， 价值：300元
四、私募基础系列课程
共计40节课程， 价值：400元
五、资产证券化系列课程
共计28节课程 ， 价值：300元
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线 下 课 程基 础 篇
第一讲 金融基础设施
A 货币当局：人民银行、外管局
B 监管当局：银保监会、证监会
C 银行存款类金融机构：银行、信用社、资金互助社、财务公司
D 银行业非存款类金融机构：信托公司、AMC、汽车金融、金融租赁、货币经纪、贷款
公司、消费金融
E 证券业金融机构：券商、券商资管公司、期货公司
F 保险业金融机构：财险、人身险、再保险、保险资管公司
G 交易结算类金融机构：交易所、登记结算机构
H 金融控股公司：中央金控、其他金控
I 特定目的载体：银行业体系、证监体系、保险行业体系
Z 其他金融机构：小贷公司、互联网金融
第二讲 货币银行概论
货币原理：一般等价物、信用 or 债权
现行货币体系：二级银行体系、货币发行
未来的货币：比特币、区块链技术
互联网金融：P2P、Fintech
商业银行业务本质：资金池、风险管理、利润表解析
金融会计基础：资产负债、损益、现金流量
第三讲 央行职能：
央行货币政策：存款准备金及账户、货币创造、股市影响
货币政策工具：公开市场操作、MLF、SLF、SLO
央行资产负债表：外汇占款、综合结售汇头寸
第三方支付管理：支付账户、支付通道
MPA 考核：广义信贷、宏观审慎管理
第四讲 外汇与跨境金融
自贸区：上海、广东、天津
账户体系：人民币、外汇、FT、离岸账户
外汇结算：外币与跨境人民币、汇款、信用证、托收
贸易融资：打包贷款、进口押汇、订单融资、福费廷
外汇管理：外管局职责、结售汇、经常项目、资本项目、额度控制
第五讲 银行表内业务及基本业务逻辑
表内：资产业务：生息资产、各项贷款、存放同业
负债业务：付息负债、存放央行、各项存款、同业存单
信贷业务：贷款分类、小微企业贷款、涉农贷款、房地产贷款
票据业务：票据贴现、转贴现
投资业务：自营投资、SPV、委外业务
同业业务：交易对手、127 号文、同业集中度
第六讲 银行表外业务及基本业务逻辑
表外：担保承诺类：银票、信用证、保函、承诺
代理投融资服务类：委托贷款、委托投资、代客非保本理财
中介服务类：代理收付、承销代销、财务顾问、资产托管、保管业务
其他类：金融衍生品交易
第七讲：商业银行资管业务本质
从产业链结构看商行资管
1、资产管理机构
1.1资管机构的定义
1.2资管机构间的竞合
2、资管产品
2.1银行理财、信托计划与其他资管产品
2.2资管产品设计要点
3、金融资产
4、销售渠道
5、投资者
5.1不特定的社会公众
5.2合格投资者
6、商业银行（资管子公司）如何构建产业链结构
6.1中国真正意义上的第一只人民币理财产品是怎样的？如何诞生的？
6.1.1预期收益率
6.1.2期限错配
6.1.3商业银行理财产品客户群体画像
6.1.4商业银行理财在社会财富管理中的地位
从职能角度看商行资管
1、商业银行跨部门、前中后台分离体系
1.1前台部门：产品、营销
1.1.1产品设计、投资部门
1.1.2营销部门
1.1.3互联网渠道降低渠道成本
1.2中台部门：风险、内控
1.2.1市场风险管理部门
1.2.2信贷风险管理部门
1.2.3法务部门
1.3后台部门：清算、托管
1.3.1清算部门
1.3.2托管部门
2、核心资产管理部门相关处室分工安排
2.1产品与营销处室
2.2风险管理处室
2.3投资处室
2.4研究处室
2.5支持保障处室
从风险角度看商行资管
1、流动性风险
1.1流动性风险是什么？
1.2为何会出现流动性风险？
1.3如何监测、把控？
2、市场风险
2.1市场风险是什么？
2.2出现市场风险有哪些讯号？
2.3如何监测、把控？
3、信用风险
3.1信用风险是什么？
3.2为何会出现信用风险？
3.3如何通过审批体系、投资政策和投后管理严控信用风险？
4、操作风险
4.1操作风险是什么？
4.2为何会出现操作风险？
4.3如何防微杜渐？
5、声誉风险
5.1声誉风险是什么？
5.2商业银行如何做好危机公关工作？
6、合规风险
6.1合规风险是什么？
6.2为何会有合规风险？
6.3如何通过协作机制严格把控合规风险？
从数据角度看银行资管
1、中国银行业理财市场报告
2、精选18张图表看中国商业银行理财市场全貌
2.1 资管子行业
2.2 理财与存款
2.3 负债
2.4 资产
2.5 收益
3、十条概括中国商业银行理财市场现状
4、五个未来中国商业银行理财发展趋势
进 阶 篇
第八讲 主要宏观环境和各类资管产品及对比
一、央行的宏观监管体系：资管、金融市场、MPA、监管评级、基础货币投放渠道
二、几项重要的监管指标：非标、社融、M2、信贷规模、资本充足率、授信集中度、流动性及同业合作的几项重要指标
三、八大资管产品：基子、专户、券商、理财、保险、期货、信托、私募
四、资管相互投资：券商、基金、信托、保险、银行
五、关联交易：信托、理财、券商、基金、期货、私募基金
六、最新监管动态：资管新规、信托和委托贷款新规、基金业协会等重塑整个资管形态
第九讲 私募基金的组织形式及业务分类
一、私募基金的界定：如何区别私募基金与有限合伙企业或公司，实务影响分析
二、私募基金的认定、组织形式、募集与投资
1）、私募基金与有限合伙企业的认定标准
2）、未备案的有限合伙股东对企业挂牌上市的影响
3）、公司、有限合伙及契约型私募基金组织形式之利弊分析
4）、私募基金备案与投资运作之顺序分析
5）、多渠道完成私募基金的合规募集
6）、证券、股权、其他类私募基金对应的具体投资类别
7）、私募基金与非标
三、登记、备案、入会与私募基金业务的开展
1.登记备案的基本要求
2.管理人未登记发行基金、基金未备案对外投资问题分析
3.管理人是否必须入会
4.登记、备案、入会对私募基金业务的影响
四、私募基金的结构设计与业绩报酬
1、私募基金的杠杆约束和限制分析
2、私募基金的结构设计：平层与结构化
3、私募基金的业绩报酬计提方式
4、私募基金之资产评估与股权定价
五、常见业务模式合规与归类分析
1、私募基金之股与债
1）、可转债、优先股、可交换债、股+债、债转股
2）、明股实债投资之法律风险与实践
3）、私募基金的保底保收益之法律风险与实践
4）、私募基金的增信措施设计（对赌、回购、担保、差补）及合规分析
2、私募股权投资基金
1）、优先购买权与优先认购权
2）、私募股权基金的结构化设计要点
3）、私募股权基金的双GP管理模式
4）、三类股东与私募股权投资基金
3、、政府投资基金
1）、政府投资基金参与私募基金的结构化设计分析
2）、私募基金之母子基金的设置与结构安排
3）、国有出资人对基金管理的参与方式
4）、政府投资基金的分类及常见模式
5）、政府投资基金的增信、投资及退出
六、大资管背景下私募基金的操作与发展
1）、大资管新政全解读（银行、信托、券商、基金公司子公司、私募）
2）、私募基金资金池业务操作种类及合规分析
3）、私募基金与其他资管产品的嵌套设计
4）、银行参与私募基金的操作要点
第十讲 企业资产证券化、大类基础资产模式及典型案例分析
一、 资产证券化市场概况、产品特性及投融资需求介绍
1. 基础资产核心要求、类型及特性
2. 典型交易结构法律关系阐述
3. 产品的融资端功能及优势探讨
4. 优化企业报表的图示及案例分析
5. 2017年ABS投资者类型、各自诉求及变化趋势
6. 二级市场制度安排及流动性分析
二、2018年资产证券化监管框架、大类基础资产展望及业务模式分析
1. 资产证券化市场监管框架
2. 2017年资产证券化市场概览
3. 信贷资产证券化基本概念、发展历程、市场发行情况级市场展望
4. 企业资产证券化基本概念、发展历程、市场发行情况级市场展望
5. 2017年企业资产证券化发行情况及创新产品盘点分析
6. 2018年大类基础资产投融资需求展望
三、大类基础资产关注要点及典型案例介绍
1. PPP项目资产
2. 供应链金融资产案例分析
（1）应收账款债权
（2） 核心供应链企业应付账款
3. 租赁债权案例分析
4. 不动产相关资产案例分析
（1）股权类REITs案例分析
（2） CMBS案例分析
5. 绿色资产证券化
6. 基础设施收费收益权案例分析
四、2018年企业资产证券化最新政策解读
1. 国务院有关部委及主管部门近期出台资产证券化政策解读
2. 申报文件要求：信息披露文件和主要交易文件
3. 申报及评审流程、绿色通道介绍
4. 基础资产负面清单及监管问答解读
第十一讲：信用类债券市场概况、品种分类、融资优势及典型案例介绍
一、 我国债券市场发展格局及融资优势
1. 我国债券市场监管框架
2. 我国债券市场品种分类
3. 债券融资优势
二、主要债券品种介绍
（一）一般公司债券产品介绍
（二）可续期债券品种介绍
1. 可续期债券、永续中票发行基本情况
2. 可续期债券融资优势
3. 可续期债券发行要求
4. 可续期债券典型案例介绍
（三）绿色债券、绿色中票
1. 绿色债券发行基本情况
2. 绿色债券融资优势
3. 绿色债券发行要求
4. 绿色债券典型案例介绍
（四）项目收益债券、项目收益票据
1. 项目收益债券发行基本情况
2. 项目收益债券融资优势
3. 项目收益债券发行要求
4. 项目收益债券典型案例介绍
（五）可交换债券
1. 可交换债券发行基本情况
2. 可交换债券融资优势
3. 可交换债券发行要求
4. 可交换债券典型案例介绍
六、答疑与交流
第十二讲 银行与各类金融机构业务合作模式
1. 银行委外业务
2. 银行与基金合作模式
通道业务
融资业务
3 券商与银行合作模式：
银行委外类业务
银证通道类业务
银行资金买入返售模式
财务顾问模式
非标模式下的“准资产证券化”
银行理财资产重塑与流动性管理
4. 券商与基金的合作模式
5. 典型的银、证、信合作模式
6. 典型的银、证、租合作模式
7. 典型的银、证、保合作模式
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